Стадии доказывания в арбитражном процессе

На каклой стадии арбитражного процесса можно заявлять дополнительные доказательства

1. Понятие, субъекты и объект доказывания.

Важное методологическое значение в теории и практики арбитражного доказывания имеет деление данного процесса на стадии.

Стадия арбитражного доказывания – последовательно сменяющие друг друга процессуальные действия субъектов доказывания, направленные на установление обстоятельств арбитражного дела, связанные со стадиями арбитражного процесса.

В науке арбитражного процесса выделяются различные стадии доказывания:

  • представление доказательств сторонами и их исследование судом (С.В. Курылев);
  • собирание доказательств сторонами, их исследование и оценка судом (П.Я. Трубников);
  • утверждение о фактах, указание на доказательства, их представление (собирание), исследование и оценка (М.К. Треушников);
  • указание сторон на обстоятельства, представление (истребование) доказательств, их исследование и оценка (Т.В. Сахнова).

Последняя классификация наиболее распространена в отечественной науке арбитражного и гражданского процесса.

Доказывание – это деятельность его субъектов по обоснованию обстоятельств дела с целью его разрешения. В доказывании суд и участвующие в деле лица обосновывают обстоятельства предмета доказывания, его элементы с помощью доказательств, что приводит к формированию нового знания, имеющего значение для дела.

В процессе доказывания в арбитражном суде принимают участие субъекты, каждый из которых выполняет возложенные на него обязанности. Лица, участвующие в деле, приводят факты и доводы, подтверждающие их правовую позицию по делу, которая может меняться в процессе судебного разбирательства под влиянием различных обстоятельств.

Они формируют представление о своей правовой позиции и о позиции иных лиц. На основе исследованных в суде доказательств эти лица делают умозаключение об устойчивости своей позиции и либо продолжают участие в деле, либо отказываются от иска, ищут пути заключения мирового соглашения, признают иск и т.д.

Субъектами доказывания являются прежде всего суд, а также лица, участвующие в деле, их представители. Свидетели и эксперты, будучи участниками процесса доказывания, оказывают помощь в достижении цели доказывания, не неся обязанности доказать какие-либо обстоятельства по делу.

Объект или предмет доказывания представляет собой совокупность обстоятельств материально-правового характера, обосновывающих требования и возражения участвующих в деле лиц, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

На каклой стадии арбитражного процесса можно заявлять дополнительные доказательства

Все обстоятельства, включенные в предмет доказывания, подлежат доказыванию в суде. Однако из общего правила исключения.

Преюдициальные факты

Преюдициальный, т.е. относящийся к предыдущему судебному решению, означает предрешенность некоторых фактов, которые не надо вновь доказывать. Преюдициальность означает не только отсутствие необходимости доказывать установленные ранее обстоятельства, но и запрещает их опровержение.

1) обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, в котором участвовали те же лица;

2) обстоятельства, имеющие отношение к лицам, участвующим в деле, установленные вступившим в законную силу решением суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу;

3) обстоятельства, установленные вступившим в законную силу приговором суда по уголовному делу, по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом.

Общеизвестные факты

К ним закон относит обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными, если эти факты известны широкому кругу лиц, в том числе составу судей, рассматривающему дело.

3) обстоятельства, признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения в качестве факта, не требующего дальнейшего доказывания

Такое соглашение по обстоятельствам должно быть удостоверено заявлениями сторон в письменной форме и занесено в протокол

4) обстоятельства, признанные другой стороной

Факт признания сторонами обстоятельств должен быть занесен арбитражным судом в протокол судебного заседания и удостоверен подписями сторон. Признание, изложенное в письменной форме, должно быть приобщено к материалам дела. При этом арбитражный суд не принимает признание стороной обстоятельств, если располагает доказательствами, дающими основание полагать, что признание такой стороной указанных обстоятельств совершено в целях сокрытия определенных фактов или под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения, на что арбитражным судом указывается в протоколе судебного заседания. В этом случае данные обстоятельства подлежат доказыванию на общих основаниях.

По общему правилу каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Однако суд вправе оказывать воздействие на объем доказывания, указав, какие обстоятельства истец должен доказать, даже если он на эти обстоятельства не ссылался. Данное положение основано на том, что именно суд определяет предмет доказывания.

АПК РФ предусматриваетправовые презумпции, которые «сдвигают» бремя доказывания. Под доказательственной презумпцией понимается установленное законом предположение о том, что определенный факт существует. Так, обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие орган или должностное лицо. Т.е.

Доказывание, как и любая деятельность, проходит определенные стадии для достижения поставленной цели. Стадии доказывания в арбитражном процессе — это определенные последовательные процессуальные действия субъектов доказывания, взаимосвязанные со стадиями арбитражного процесса.

1) определение предмета доказывания по делу;

2) собирание доказательств и их представление в суд;

3) исследование доказательств в суде;

4) оценка доказательств.

В первой стадии определяется предмет доказывания по делу. До обращения к суду истец, формулируя предмет и основания своих требований, первоначально определяет потенциальный предмет доказывания по делу. Здесь же предварительно решается вопрос о том, какие доказательства должны быть собраны по делу, оценивается их относимость, допустимость, достоверность и достаточность для поддержания правовой позиции. Субъектом, ответственным за определение предмета доказывания, является суд.

Предлагаем ознакомиться:  Решения арбитражных судов и судов общей юрисдикции

Во второй стадии доказывания происходит сбор необходимых доказательств. По общему правилу и в силу состязательности арбитражного судопроизводства доказательства представляются лицами, участвующими в деле. Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, если иное не установлено АПК РФ.

Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказа­тельства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела. Копии документов, представленных в суд лицом, участвующим в де­ле, направляются им другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы от­сутствуют.

Лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в ар­битражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В таком хода­тайстве должны быть обозначено доказательство, которое необходимо истребовать, место его нахождения, указаны обстоятельства, имеющие значение для дела, которые могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства.

В третье стадии доказывания происходит осмотр и исследование доказательств, которые осуществляются в судебном заседании. Ар­битражный суд может провести осмотр и исследование письменных и вещественных до­казательств по месту их нахождения в случае невозможности или затруднительности дос­тавки в суд либо если доказательство подвергается быстрой порче.

В четвертой стадии арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допусти­мость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и вза­имную связь доказательств в их совокупности.

2. Понятие и виды доказательств. Характеристики, которым должны соответствовать доказательства.

Средствами установления обстоятельств в процессе доказывания становятся судебные доказательства. Доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном законом порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.

1) по характеру связи с устанавливаемыми нормами выделяются прямые и косвенные доказательства. Прямые доказательства – это доказательства, из содержания которых можно сделать вывод о наличии или отсутствии факта, входящего в предмет доказывания по делу. Косвенные доказательства – из их содержания можно сделать несколько равнозначных выводов о наличии или отсутствии факта, имеющего значение для дела.

2) по процессу формирования сведений о факте выделяются первоначальные и производные. Первоначальные доказательства – те, которые формируются в процессе непосредственного воздействия искомого факта на источник доказательства. Производные доказательства – это сведения, полученные из других источников.

3) по источнику доказательства выделяются личные и вещественные. Личные доказательства – объяснения сторон, показания свидетелей, третьих лиц, заключения экспертов. Вещественные доказательства – объекты неживой природы, на которых остались следы событий, явлений, действий, их наличие или отсутствие устанавливается в процессе арбитражного разбирательства.

Необходимыми качественными характеристиками судебного доказательства являются относимость и допустимость доказательств.

Относимость доказательств состоит в наличии объективной связи между содержанием доказательств и искомым фактом. В связи с этим арбитражный суд должен принимать только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу.

Допустимость доказательств – это требование, установленное законом и ограничивающее или предписывающее использование конкретных средств доказывания при установлении определенных фактов. В связи с этим обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности. Для этого достоверное доказательство должно быть получено из достоверного источника информации. Далее достоверность информации проверяется при сопоставлении нескольких доказательств. Обнаружение противоречивых, взаимоисключающих сведений говорит о недостоверности каких-то из доказательств.

Достаточность доказательств определяется при разрешении дела. При этом доказательств достаточно тогда, когда суд в состоянии разрешить дело.

Важнейшее значение имеет всестороння оценка доказательств арбитражным судом при рассмотрении дела и вынесении решения. Оценка доказательств арбитражным судом происходит с точки зрения их качественных характеристик: относимости, допустимости, достоверности, достаточности и взаимной связи доказательств в их совокупности.

В соответствии с АПК РФ в качестве доказательств допускаются письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспер­тов, показания свидетелей, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы.

Письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятель­ствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным спосо­бом, позволяющим установить достоверность документа. К письменным документам так­же относятся протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процес­суальных действий и приложений к ним.

Сведения, необходимые суду для установления искомых обстоятельств дела, воспринимаются из содержания данного документа, а не из свойств предмета, на которые он нанесен. Этим определяется отличие письменных дока­зательств от вещественных, которые в своем внешнем выражении также может представ­лять собой некие предметы с нанесенным текстом.

В качестве письменных доказательств допускаются документы, полученные по­средством факсимильной, электронной или иной связи, а также документы, подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи в случа­ях, установленных законом или договором.

Документы, представляемые в арбитражный суд должны соответствовать требо­ваниям, установленным для данного вида документов. Письменные доказательства пред­ставляются в подлиннике или надлежащим образом заверенной копии. Если для разреше­ния спора имеет значение лишь часть документа, представляется заверенная выписка из него.

Подлинные документы, имеющиеся в деле, могут быть возвращены по ходатай­ству лиц, их представивших, после вступления решения арбитражного суда в силу, а если суд придет к выводу, что возвращение их не нанесет ущерба правильному разрешению спора в процессе производства по делу, то и до вступления решения в законную силу. При этом в деле обязательно оставляется заверенная судьей копия документа.

Предлагаем ознакомиться:  Договор займа, заем денежных средств

Вещественные доказательства определяются как предметы, которые своим внешним видом, свойствами, местом их нахождения или иными признаками могут слу­жить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела. Предметы используются как вещественные доказательства в силу того, что обладают способностью к отражению, имевших место событий, явлений и действий.

Отражение проявляется в изме­нении свойств предмета, его вида, отпечатков, следов и т.п., несущих определенную ин­формацию о том, что произошло в действительности. Доказательствами являются не соб­ственно предметы, а та информация, имеющая значение для дела, которая может быть получена в процессе их исследования, а сам предмет — это источник доказательства.

По общему правилу вещественные доказательства хранятся по месту их нахож­дения. Они должны быть подробно описаны, опечатаны, а в случае необходимости засня­ты на фото- или видеопленку. Опись и опечатывание предметов, являющихся источника­ми вещественных доказательств, — обязанность самого суда. Вещественные доказательства могут храниться и в арбитражном суде, если суд признает это необходимым. Расходы на хранение вещественных доказательств распределяются между сторонами пропорциональ­но размеру удовлетворенных исковых требований.

Вещественные доказательства после их осмотра и исследования судом возвра­щаются лицам, от которых они были получены. Доказательства после их осмотра и иссле­дования судом не возвращаются лицам, от которых они получены, если они подлежат пе­редаче другим лицам. Не возвращаются лицам, представившим доказательства, и не пере­даются другим лицам предметы, которые согласно федеральному закону не могут нахо­диться в их владении. Такие предметы передаются соответствующим организациям. Рас­поряжение вещественными доказательствами оформляется вынесением определения.

Объяснения лиц, участвующих в деле, имеют две составляющих, а именно: ин­формацию о фактах, входящих в предмет доказывания по делу, т.к. собственно доказа­тельства; и доводы, мотивы, соображения по поводу оценки имеющихся в деле доказа­тельствах, иных материалов или правовой стороны спора, которые доказательствами не являются.

Выделяют два вида объяснений лиц, участвующих в деле: утверждение и призна­ние. Утверждение — это объяснение по поводу фактов, в установлении которых заинтере­сована сторона. Признание — подтверждение стороной фактов, обязанность доказывания которых лежит на другой стороне. Достигнутое сторонами соглашение о признании опре­деленных обстоятельств удостоверяется их заявлениями в письменной форме и заносится в протокол судебного заседания.

Факт одностороннего признания, на которых другая сто­рона основывает свои требования, заносится в протокол другая сторона основывает свои требования, заносятся в протокол судебного заседания и подписываются стороной, сде­лавшей признание. Признание, сделанное в письменной форме, приобщается к делу.

Лицо, участвующее в деле, представляет арбитражному суду объяснения об из­вестных ему обстоятельствах, имеющих значение для дела, в письменной или устной форме. Форму объяснений избирает сам участник процесса. Если объяснения представля­ются устно, заинтересованное лицо может их изложить и в письменном виде. Эти объяс­нения приобщаются к материалам дела.

Объяснения сторон имеют все черты, свойственные личным доказательствам, при использовании которых в процессе судебного доказывания имеет значение учет субъек­тивных особенной их источников.

Экспертиза назначается арбитражным судом для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных познаний. Судебная экспертиза -это процессуальное действие, состоящее из проведения исследований и дачи заключения экспертом по вопросам, разрешение которых требует социальных познаний, поставлен­ных перед экспертом судом в целях установления наличия или отсутствия фактов, подлежащих доказыванию по делу.

Экспертиза назначается судом по ходатайству лица, участвующего в деле, или и согласия лиц, участвующих в деле. Наличие ходатайств лиц о производстве экспертизы не является безусловным основанием для ее назначения. В конечном итоге экспертизу назна­чает суд, исходя из необходимости привлечения заключения экспертов для установления искомых фактов.

Лица, участвующие в деле, вправе представить в суд вопросы, которые они считают необходимым поставить перед экспертом. Суд вправе отклонить вопросы, мотивировав свое несогласие с их включением в предлагаемое эксперту задание. Круг и содержание вопросов эксперту в окончательном виде определяет и формулирует арбит­ражный суд.

Экспертиза может проводиться государственными судебными экспертами по по­ручению руководителя государственного судебно-экспертного учреждения и иными экс­пертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями. Экспертом является лицо, обладающее специальными знаниями по касающимся рассматриваемого дела вопросам и назначенное судом для дачи заключения. Эксперту не может быть поручено проведение исследования, если имеются основания для отвода, такие же как и для отвода судьи.

Указание на доказательства

Это первый этап арбитражного доказывания, который требуется для последующего исследования доказательств. Как следует из п. 5 ч. 2 ст. 125 Арбитражного процессуального кодекса РФ, истец в исковом заявлении должен указать на те доказательства, которые подтверждают его требования к ответчику.

Заметим, что на этапе подачи искового заявления не обязательно должен быть собран весь доказательственный материал: указание на доказательства требуется для указания контура последующих действий сторон и суда (определение Верховного Суда РФ от 06.12.2011 № 71-В11-12).

Предлагаем ознакомиться:  Дополнительное соглашение к договору - образец заполнения и сроки действия

Представление и раскрытие доказательств

Как следует из ст. 65 АПК РФ, обязанность представлять доказательства возложена на участников арбитражного процесса. При этом лицо должно с помощью доказательств обосновать свои требования (претензии) и возражения.

Важной особенностью арбитражного процесса является обязательность ознакомления участников процесса со всеми собранными доказательствами (ч. 4 ст. 65 АПК РФ). По этой причине все лица, принимающие участие в арбитражном деле, должны раскрыть перед другими лицами собранные ими доказательства.

На каклой стадии арбитражного процесса можно заявлять дополнительные доказательства

Раскрытие доказательств должно осуществляться:

  • до того, как начнется судебное заседание;
  • в пределах установленного арбитражным судом срока.

Негативным последствием нарушения обязанности по раскрытию доказательств является:

  • невозможность ссылаться на такие доказательства (ч. 4 ст. 65 АПК РФ);
  • несение судебных издержек, даже если решение вынесено в пользу такого лица (ч. 5 ст. 65 АПК РФ).

Собирание и истребование доказательств

На данном этапе участники арбитражного процесса дополняют первоначально представленный доказательственный материал (ч. 3 ст. 66 АПК РФ). Суд не может самостоятельно собирать доказательства, но он может предложить сторонам представить дополнительные доказательства (ч. 2 ст. 66 АПК РФ).

Механизм истребования доказательств применяется, если участник процесса не может самостоятельно его получить (ч. 4 ст. 66 АПК РФ). В таком случае данное лицо обращается к арбитражному суду с ходатайством, а суд вправе удовлетворить его путем вынесения определения об истребования доказательства.

Доказательства могут быть истребованы арбитражным судом как от публично-правовых, так и частных субъектов (физических и юридических лиц).

Невыполнение лицом или органом, к которому обращено данное определение суда, обязанности представить доказательства влечет наложение на него судебного штрафа (ч. 9 ст. 66 АПК РФ). Данная принудительная мера не освобождает от обязанности представить доказательство.

5. Понятие и порядок обеспечения доказательств.

Обеспечение доказательств — процессуальное действие, необходимость в со­вершении которого возникает тогда, когда есть основания опасаться, что представление варбитражный суд необходимых доказательств станет невозможным или затруднительным (уничтожение документов, отъезд свидетелей, изменение свойств предметов и т.п.). Обес­печение доказательств производится арбитражным судом по заявлению лиц, участвующих в деле.

В заявлении должны быть указаны доказательства, которые необходимо обеспечить, обстоятельства, для подтверждения которых необходимым эти доказательства, и причины, побудившие обратиться с заявлением об их обеспечении. Заявление об обеспечении доказательств должно быть рассмотрено не позднее следующего дня после дня по­ступления заявления в суд без извещения сторон. В обеспечении доказательств может быть отказано, если, по мнению суда, отсутствуют основания для совершения данного процессуального действия.

В порядке обеспечения доказательств может быть проведен допрос свидетеля, осмотр письменных или вещественных доказательств, в том числе в месте их нахождения и т.п. Полученные сведения заносятся в протокол.

Арбитражный суд вправе принять меры по обеспечению доказательств до приня­тия иска. Заявление об этом подается в арбитражный суд по месту нахождения заявителя, либо по месту нахождения доказательств, в отношении которых лицо ходатайствует о принятии обеспечительных мер. Заявление об обеспечении доказательств до предъявле­ния иска оплачивается государственной пошлиной.

Судебное поручение — это поручение суда, рассматривающего дело, арбитраж­ному суду другого субъекта РФ, на территории которого находятся необходимые для дела доказательства, о совершении определенных процессуальных действий в отношении данных доказательств. Судебные поручения представляют собой особый порядок собирания доказательств, который используется в случаях, когда доказательства по каким-либо причинам не могут быть представлены в суд, рассматривающий дело.

Судебные поручения направляются по ходатайству лиц, участвующих в деле, не имеющих возможности само­стоятельно получить необходимое доказательство, находящее на территории другого субъекта РФ. При удовлетворении такого ходатайства арбитражный суд выносит опреде­ление о судебном поручении. В определении кратко излагается содержание рассматри­ваемого дела, указываются обстоятельства, подлежащие выяснению, доказательства, ко­торые должен получить суд.

Это определение обязательно для арбитражного суда, кото­рому дано поручение, и подлежит исполнение не позднее чем в десятидневный срок со дня получения копии определения. При невозможности выполнения судебного поручения по причинам, не зависящим от суда, арбитражный суд выносит определение с указанием причин, препятствующих совершению процессуальных действий, и направляет его в суд, рассматривающий дело.

Судебное поручение выполняется в судебном заседании. В порядке поручения может производиться опрос лиц, участвующих в деле, допрос свидетелей, осмотру пись­менных и вещественных доказательств, назначаться экспертиза. О выполнении судебного поручения выносится определение, которое со всеми материалами, собранными при вы­полнении поручения немедленно направляется в суд, давший поручение.

Исследование и оценка доказательств

На данном этапе доказательственный материал закрепляется в надлежащих источниках (например, протоколе судебного заседания), а затем изучается судом и участниками процесса в целях извлечения из доказательств сведений, имеющих значение для дела.

Все доказательства, представленные сторонами в арбитражное дело, должны быть оценены судом по внутреннему убеждению. Оценке подлежат такие свойства доказательств, как:

  • относимость;
  • допустимость;
  • достоверность;
  • достаточность в совокупности.

Оценивая доказательства, суд должен придерживаться следующих правил:

  1. Каждое доказательство должны быть изучены всесторонне, полно, объективно и непосредственно.
  2. Доказательства не имеют заранее установленной силы для арбитражного суда.
  3. Факт не может считаться доказанным, если он подтверждается только копией утраченного документа, причем представленные разными лицами копии отличаются друг от друга.
  4. Оценка доказательств отражается в судебном решение с приведением мотивов, по которым суд принимает одни из них и отвергает другие.
На каклой стадии арбитражного процесса можно заявлять дополнительные доказательства

Предыдущая запись Договор дарения земельного участка между родственниками: образец
Следующая запись Наследование супругой после смерти супруга квартиры

Ваш комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

Adblock detector